第三部分基金管理人 一、公司概况 名称 纽银梅隆西部基金管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19层 法定代表人 安保和 成立时间 2010年7月20日 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中

　　第三部分基金管理人 一、公司概况 名称 纽银梅隆西部基金管理有限公司 住所 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19层 办公地址 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19层 法定代表人 安保和 成立时间 2010年7月20日 批准设立机关 中国证券监督管理委员会 批准设立文号 中国证监会证监许可 2010 864号 组织形式 有限责任公司 注册资本 叁亿元 存续期限 持续经营 联系人 孙艳丽 联系电线 股权结构 股东 出资额 出资比例西部证券股份有限公司 153 000 000 51 纽银梅隆投资管理EMEA有限公司 BNY Mellon Investment Management EMEA Limited 147 000 000 49 300000 000 100 二、主要人员情况 董事会成员安保和先生 董事长 安保和先生 董事长 代为履行公司总经理职责 硕士研究生 高级经济师。毕业于西安交大商学院 获工商管理硕士学位 20年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。1997年起在陕西信托投资有限公司工作 历任公司总经 理助理、董事会秘书、副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。2010年起任公司董事长2014年5月20日起代为履行公司总经理职责。 刘建武先生 董事 刘建武先生 董事 博士研究生 高级经济师。拓邦股份：第六届董事会第十六次会议决议公。毕业于西安西北大学 获经济管理学博士学位 22年证券从业经历。1991起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年起在西安市人民政府办公厅工作 历任财贸、金融、经济管理副处级秘书 科技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年起任西部证券股份有限公司董事长 法人代表。 徐剑钧先生 董事 徐剑钧先生 董事 博士研究生 高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学 分别获理学硕士 基础数学 和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作 18年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公司副总经理。2010年起任公司督察长。 Stephen Dubois Lackey先生 董事 Stephen Dubois Lackey先生 董事。毕业于美国研究生院国际学院 获国际管理硕士学位 31年证券从业经历。1981年起在纽约梅隆集团工作 历任客户关系主管、投资关系总监、执行副总裁 现任纽约梅隆银行亚太地区主席。 Alan Jerry Harden先生 董事 Alan Jerry Harden先生 董事。33年证券从业经历。1979年起在巴克莱投资公司工作 任投资经理。1984年起在汇丰资产管理有限公司工作 历任高级投资经理、私人客户主管。1990年起在渣打银行工作 历任全球投资服务主管、首席执行官和总经理。2000年起在花旗集团资产管理公司工作 任总经理兼亚太地区主席。2003年起在英国投资公司联信信托公司工作 任首席执行官。2008年起在荷银投资管理 亚洲 有限公司工作 历任亚太区首席执行官、全球市场总监。现任纽约梅隆银行资产管理香港有限公司亚太区首席执行官。 陈伟忠先生独立董事 教授独立董事 博士研究生。毕业于西安交通大学 获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导 同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。 严荣荣女士 独立董事 独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院。曾任Gless Lutz Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。 许思涛先生 独立董事 独立董事硕士研究生。毕业于北京大学、康涅狄格大学及波士顿学院。曾任法国兴业银行亚洲首席经济学家、渣打银行地区司库经济学家、中国工商银行 亚洲 首席经济学家。现任经济学人信息部顾问服务中国区主管、经济学人集团驻中国首席代表。 监事会成员杨凤娟女士 监事会主席 杨凤娟女士 监事会主席 本科学历。注册会计师 高级会计师。曾担任上海水务资产经营发展有限公司总经理助理及副总经理、上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总会计师、上海市城市建设开发总公司资金财务部副总经理及外派财务总监、上海城投控股股份有限公司监事。现任西部证券股份有限公司监事会主席。 Jane Caire女士 监事 Jane Caire女士 监事 硕士学历。毕业于南澳阿德莱德法律实务硕士专业。曾任澳大利亚阿德莱德私人执业律师、Hongkong Bank International Trustee Limited咨询服务经理、里昂证券有限公司 香港 助理总经理、纳华证券有限公司 香港 集团法务主管、富兰克林邓普顿投资服务 亚洲 有限公司 香港 企业发展 法律及合规总监、花旗集团资产管理 香港 董事 亚太地区法律事务主管 、Ax InternationalLimited 香港 总顾问、荷兰国际集团投 10 资管理公司产品开发及管理地区主管、业务管理地区主管 现任纽约梅隆投资管理公司战略、企业发展以及产品及营销主管。 杨超先生 监事 杨超先生 监事 硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业 获学士学位 上海交通大学软件工程专业 获硕士学位。11年证券从业经验 曾任汇添富基金高级IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作 现任信息技术部副总监。 陈祎女士 监事 陈祎女士 监事 本科学历。毕业于上海财经大学 经贸英语及会计学双专业 获文学及管理学学士学位。曾任普华永道中天会计师事务所有限公司高级审计员。2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作 现任监察稽核部副总监。 公司高级管理人员安保和先生 董事长 安保和先生 董事长 硕士研究生 高级经济师。毕业于西安交大商学院 获工商管理硕士学位 20年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。1997年起在陕西信托投资有限公司工作 历任公司总经理助理、董事会秘书、副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。自2010年起任公司董事长。自2014年5月20日起代为履行公司总经理职责。 安保和先生 自2014年5月20日起代为履行总经理职责。 履历同上。 徐剑钧先生 督察长 徐剑钧先生 督察长 博士研究生 高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学 分别获理学硕士 基础数学 和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作 18年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公司副总经理。自2010年起任公司督察长。 11 基金经理陶翀先生 基金经理。硕士研究生 毕业于上海财经大学应用经济学专业 获经济学硕士学位。9年证券从业经验。历任新理益集团有限公司高级分析师、国华人寿保险股份有限公司投资经理。2012年3月加入我公司 担任固定收益助理基金经理。自2013年8月起任纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理、纽银稳定增利债券型发起式证券投资基金基金经理。 李健女士 2012年12月至2013年8月任本基金基金经理。 投资决策委员会成员本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成 投资决策委员会主席 安保和先生 董事长 代为履行公司总经理职责 硕士研究生 高级经济师。毕业于西安交大商学院 获工商管理硕士学位 20年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。1997年起在陕西信托投资有限公司工作 历任公司总经理助理、董事会秘书、副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。自2010年起任公司董事长 自2014年5月20日起代为履行公司总经理职责。 投资决策委员会成员 蔡明先生 固定收益总监 学士毕业于对外经济贸易大学国际金融专业。近17年证券从业经验 先后担任南方证券投行部总经理助理、中投证券固定收益部首席交易员、澳大利亚大进信贷结构融资部主任、国都证券固定收益部总经理 证券投资总部副总经理。自2013年8月起在我公司担任固定收益总监。 投资决策委员会成员 陶翀先生 基金经理。硕士研究生 毕业于上海财经大学应用经济学专业 获经济学硕士学位。9年证券从业经验。历任新理益集团有限公司高级分析师、国华人寿保险股份有限公司投资经理。2012年3月加入我公司。自2013年8月起任纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理、纽银稳定增利债券型发起式证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员 傅明笑先生 基金经理 硕士研究生 毕业于清华大学有机化学专业。9年证券从业年限 曾任海通证券股份有限公司研究所研究员、国联安基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理。自2013年8 12 月起在我公司担任纽银策略优选股票型证券投资基金基金经理、自2013年10月起在我公司担任纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员 付琦先生 基金经理 硕士毕业于加拿大渥太华大学工商管理专业。12年证券从业年限。曾任海通证券股份有限公司业务董事、招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、研究部高级研究员。自2013年8月起在我公司担任纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会成员 刘吉林先生 基金经理 硕士毕业于上海财经大学产业经济学硕士学位。9年证券从业年限。2005年起在爱建证券有限责任公司担任研究员 2007年起在德邦证券有限责任公司工作 历任分析师、投资经理、董事总经理。2013年10月起加入我司 担任专户投资经理。自2014年2月起任公司纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 投资决策委员会列席成员 徐剑钧先生 博士研究生 高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学 分别获理学硕士 基础数学 和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作 18年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公司副总经理。自2010年起任我公司督察长。 投资决策委员会列席成员 曹跃进先生 风险管理总监助理。硕士研究生 毕业于同济大学金融学专业。曾担任兴业银行上海分行风险控制员、兴业证券股份有限公司市场与信用风险经理。2013年8月加入我公司 现任风险管理总监助理。 上述人员之间不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责 依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜 对所管理的不同基金分别管理分别记账 进行证券投资 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告13 计算并公告基金资产及份额净值确定基金份额申购、赎回价格 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务 召集基金份额持有人大会10 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 11 以基金管理人名义 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 12 有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 在基金发售期间本公司将使用固有资金认购基金基金金额不低于1000万元人民币 本公司持有上述基金份额将不少于三年。 基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度 采取有效措施 防止违法违规行为的发生。 依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。 依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系 14 内部控制制度概述公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险 保证经营运作符合公司的发展规划 防范和化解风险 保护投资人、公司和公司股东的合法权益 在充分考虑内外部环境的基础上 通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。 健全性原则内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位 并渗透到各项业务过程 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 有效性原则通过科学的内控手段和方法 建立合理适用的内控程序 并适时调整和不断完善 维护内控制度的有效执行 独立性原则公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立 公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离 防火墙原则公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位 应当在物理上和制度上适当隔离 以达到风险防范的目的 相互制约原则公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡 成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本 提高经济效益 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 内部控制的制度系统公司内部控制制度系统包括四个层次 第一个层次是国家有关法律法规和公司章程 第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度 第三个层次是部门管理制度 第四个层次是各项具体业务规则。 国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则公司章程是公司管理制度的基本原则 公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提 内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件 对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的 15 总称 公司基本管理制度包括了以下内容内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等 部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制度的基础上 对各部门内部管理的具体说明 包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等 各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。 内部控制的要素公司内部控制的要素主要包括 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。 控制环境公司设立董事会 向股东会负责。董事会由9名董事组成 其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构 依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议 行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会 向股东会负责 依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行 总经理直接对董事会负责。 公司设立督察长 对董事会负责 负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 行使法律法规及公司章程规定的职权。 风险评估A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估 并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查 以协助董事会确定风险管理目标 提出风险防范措施的建议 建立并有效维持公司内部控制系统 确保公司规范健康发展 B、公司经营层下设风险控制委员会 向总经理负责 负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估 评估公司面临的风险事项 16 将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失 以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响 具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程 识别、监控与管理公司整体风险 C、公司经营层下设投资决策委员会 负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估 采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险 D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位 负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上 根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定 对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估 确定风险管理措施并实施 监控风险管理绩效 以不断改进风险管理能力。 控制活动公司根据自身经营的特点 从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手 设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 A、各岗位职责明确 有详细的岗位说明书和业务流程 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守 在授权范围内承担责任 B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制 相关部门和岗位之间相互监督制衡 C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 信息与沟通公司采用适当、有效的信息系统 识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性 必须能实现公司内部信息的沟通和共享 促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度 建立清晰的业务报告系统 保障信息的及时、准确的传递 并且维护渠道的畅通。 内部监控公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成 监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运

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